首次披露，贵阳银行发生员工盗窃、职务侵占事件

时间： 2024-09-20 02:38     浏览量：501

来源：湘财Plus

金融监督管理总局安顺监管分局公布的罚单显示，贵阳银行安顺分行曾发生员工盗窃、职务侵占事件，一名柜员被终身禁业。这是此事首次出现在公开信息中。

9月18日，金融监督管理总局贵州监管局、安顺监管分局对外披露5张针对贵阳银行的罚单，其中双龙航空港支行因贷款管理不到位被罚款30万元，时任该支行行长梅宗贵被警告；安顺分行因内部控制薄弱，发生员工盗窃、职务侵占被罚款20万元，时任该分行行长谭玉华对内部控制薄弱事项负有责任，被处以警告，营业部综合柜员潘璐诗对发生员工盗窃、职务侵占事项负有责任，被禁止终身从事银行业工作。

上述罚款并未披露员工盗窃、职务侵占事件的详情。公开信息显示，贵阳银行安顺分行成立于2013年，分行营业部曾于2019年获评中国星级银行网点四星级网点称号。据贵阳银行半年报，截至2024年6月末，安顺分行下辖13家分支机构，员工217人，较年初减少5人，资产总额121.66亿元，较年初减少1.4亿元。

工商信息显示，安顺分行负责人于2017年2月由张林变更为谭玉华，于2023年12月由谭玉华变更为陈鸿斌。罚单显示谭玉华对内控薄弱负有责任，意味着上述员工盗窃、职务侵占事件发生在其任职期内，即2017年至2023年的六年间。

按照金融监管处罚的惯例，潘璐诗应为贵阳银行安顺分行“发生员工盗窃、职务侵占事项”的当事人，且对其作出“禁止终身从事银行业工作”的处罚应是在司法程序完成之后。不过，公开信息中并无潘璐诗的任何信息，而裁判文书网也未公开披露相关文书。

湘财Plus注意到，贵阳银行安顺分行早在2018年就曾因员工管理不到位被处罚。据原银监会安顺监管分局2018年12月披露，安顺分行因贷款三查不尽职，个人经营性贷款违规流入房地产市场及员工管理不到位被罚款30万元。

据湘财Plus统计，监管部门披露的罚单显示2024年已有多人因职务侵占被禁止终身从事银行业工作，如时任吉林银行长春青年路支行副行长王鹏、工商银行余庆支行营业部客服经理王宏、中原银行许昌分行个贷中心客户经理郑佳楠。此外，太原农商银行曲支行综合柜员李佩璋因职务侵占禁止2年从事银行业工作。

上述提及的郑佳楠，有判决书披露了其部分犯罪细节，河南省许昌市魏都区人民法院曾于2022年作出刑事判决书，查明事实包括”2021年4月9日，郑佳楠以中原银行许昌分行名义，利用上述手段，在经手办理张静永续贷还款过程中，侵吞被害人中原银行许昌分行资金58万元”。另一份判决书还显示，郑佳楠曾以协调贷款过桥资金的名义向他人借款100万元，经催要但分文未付。